砀山县交通运输局廉政风险防控责任落实及措施

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

4

道路普通货物运输经营许可

县级道路运输管理机构对申请材料进行审查。（需要对申请材料实质内容进行核实的，指派2名以上工作人员进行核查。）市级道路运输管理机构应当在20日内审查完毕，并作出许可决定。

（1）a、接受当事人请托，放宽资质条件办理人情许可。

b、接受当事人宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。

（2）盲目审批

（1）货运：按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一人审查一人核实”的制度，指派专人定期核查档案并形成电子档案管理。

（2）客运办必须2人以上进行实地核实。

报请交通局线路审批小组研究后决定审批意见。

（3）坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输局网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。

综合服务中心

5

机动车维修经营许可

县级道路运输管理机构对申请材料进行审查。（需要对申请材料实质内容进行核实的，指派2名以上工作人员进行核查。）县级道路运输管理机构应当在15日内审查完毕，并作出许可决定。

（1）接受当事人请托，放宽资质条件办理人情许可。

（2）接受当事人宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。

 （1）按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一人审查一人核实”的制度，对核实内容逐一进行录像、拍照，以电子版的形式提交、存档。设置专人定期核查。

（2）坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输局网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。

运管所维修办

6

客、货站场经营许可

 县级道路运输管理机构对申请材料进行审查。（需要对申请材料实质内容进行核实的，指派2名以上工作人员进行核查。）县级道路运输管理机构应当在15日内审查完毕，并作出许可决定。

（1）接受当事人请托，放宽资质条件办理人情许可。

（2）接受当事人宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。

（1）按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一人审查一人核实”的制度，对核实内容逐一进行录像、拍照，以电子版的形式提交、存档。设置专人定期核查。

（2）坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输局网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。

运管所综合服务中心

 序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

7

县内道路旅客运输经营许可

县级道路运输管理机构对申请材料进行审查。（需要对申请材料实质内容进行核实的，指派2名以上工作人员进行核查。）县级道路运输管理机构应当在20日内审查完毕，并作出许可决定。

（1）a、接受当事人请托，放宽资质条件办理人情许可。

b、接受当事人宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。

（2）盲目审批

（1）货运：按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一人审查一人核实”的制度，指派专人定期核查档案并形成电子档案管理。

（2）客运办必须2人以上进行实地核实。

报请交通局线路审批小组研究后决定审批意见。

（3）坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输局网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。

综合服务中心

8

县内客运班线经营许可

县级道路运输管理机构对申请材料进行审查。（需要对申请材料实质内容进行核实的，指派2名以上工作人员进行核查。）县级道路运输管理机构应当在20日内审查完毕，并作出许可决定。

（1）a、接受当事人请托，放宽资质条件办理人情许可。

b、接受当事人宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。

（2）盲目审批

（1）货运：按照法定条件和程序办理，对提交审核的档案加盖审核人印章。坚持“一人审查一人核实”的制度，指派专人定期核查档案并形成电子档案管理。

（2）客运办必须2人以上进行实地核实。

报请交通局线路审批小组研究后决定审批意见。

（3）坚持对外公开，对审批结果在5日内在运输局网站对外公布，对不准予批复的给出相应的理由并公示。

综合综合服务中心

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

9

出租汽车经营企业（个体）、开业审批

县级道路运输管理机构审查申请事项是否属于本机关职权范围，并报市级道路运输管理机构。

1、对符合条件的故意刁难，拖延不受理。

（1）严格行政审批事项、条件、程序，推行一审一核登记模式；

（2）增强执法工作人员的责任心，改进工作作风，规范行政许可行为。

局综合服务中心

审查申请材料是否齐全、符合要求。

1、因业务不熟或服务意识淡薄，不能做到一次性告知，给申请人带来不便；

2、擅自增加或减少前置条件；

3、对符合条件的不及时受理。

（1）严格执行一次性告知制度、首问首办责任制等工作制度；

（2）为困难群体和特殊人群开辟注册登记绿色通道，为重大投资项目提供专人指导；

（3）加强对受理工作质量的监督检查；

（4）增强执法人员业务素质培训。

局综合服务中心对申请材料进行审查。（需要对申请材料实质内容进行核实的，指派2名以上工作人员进行核查。）应当在20日内审查完毕，并作出许可决定。

1、违反工作流程，简化审批手续，出现了失职、渎职行为；

2、顶不住人情风，对准入条件不具备的予以审批；

3、把关不严，在审批申请人提交虚假材料或规避法律的行为予以默认以谋取私利；

4、不履行执法承诺，吃、拿、卡、要，超期审查。

（1）严格执行交通运输部关于规范行政许可的各项制度，规范行政审批程序；

（2）从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，强化执法人员法律培训，提高自身素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利；

（3）强化制度建设，内念紧箍咒，外筑监督网；

（4）公示服务承诺、人员岗位责任制、办证程序及时限；

（5）落实“一审一核”、“限时办结”等制度。

许可的，送达许可决定，颁发《道路运输证》

1、擅自设立收费项目，搭车收费，侵害当事人的利益；

2、接受当事人的吃请、馈赠、报账。

（1）严格按规定收费，杜绝搭车收费、乱收费等行为；

（2）加强对收费工作的监督检查，发现问题及时处理。

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

14—47

行政处罚简易程序

1、执法人员接到举报或路检时发现违法行为。

2、执法人员进行调查取证，制做《询问笔录》，认定违法事实，并将处罚理由依据告知当事人。

（1）暂时扣相关证件故意不给予当事人开据待理证与车主私下交易。

（2）对无道路运输证的车辆故意不予以暂时扣，刁难车主，吃、拿、卡、要。

1、建立实施执法人员培训上岗制度，必须2名以上执法人员路检路查，互相监督。

2、实施执法公示制度，将执法内容、范围、权限、职责和执法依据、执法程序向社会公示。

3、建立行政执法监督检查制度。对执法人员的执法行为不定期检查及时纠正违法行为。

4、建立行政执法责任制的评议考核，对执法中存在的严重违法行为问题的，群众反映强烈的形象较差的执法人员予以通告批评、行政处分或依法追究其刑事责任。

运管所案件处罚中心

14-47

行政处罚一般程序

1、执法人员接到举报或路检时发现违法行为。

2、执法人员调查取证。

（1）暂时扣相关证件故意不给予当事人开据待理证与车主私下交易。

（2）对无道路运输证的车辆故意不予以暂时扣，刁难车主，吃、拿、卡、要。

1、建立实施执法人员培训上岗制度，必须2名以上执法人员路检路查，互相监督。

2、实施执法公示制度，将执法内容、范围、权限、职责和执法依据、执法程序向社会公示。

3、建立行政执法监督检查制度。对执法人员的执法行为不定期检查及时纠正违法行为。

4、建立行政执法责任制的评议考核，对执法中存在的严重违法行为问题的，群众反映强烈的形象较差的执法人员予以通告批评、行政处分或依法追究其刑事责任。

运管所案件处罚中心

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

46、48-60

行政处罚

简易程序

执法人员接到举报或路检时发现违法行为

1、办案人员不按规定着装；

2、不出示执法证件或一个执法人员调查；

3、接受案件当事人请托，办“人情案”；

4、利用各种方式干预办案。

（1）加强法律法规和党纪条规的学习教育，加强警示教育、职业道德教育和执法办案技能培训，提高执法办案质量，规范执法程序；

（2）严格遵守《行政处罚法》的规定；

（3）加强案件初查情况的检查，追踪办理结果，加强对案件流程的监督。

运管所案件处罚中心

执法人员进行调查取证，制作《询问笔录》，认定违法事实，并将处罚理由依据告知当事人

1、不按规定取证；

2、伪造证据，导致行政处罚违法或不当；

3、不及时采取或不采取强制措施，导致物证灭失；

4、滥用强制措施，不依照法定程序实施强制措施。

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《安徽省道路运输管理条例》的规定；

（2）明确办案纪律；加强对案件流程的监督和汇报工作。

告知当事人如不服处罚决定，可在60日内申请行政复议或3个月内提起行政诉讼

1、对行政复议不及时复议或草率作出复议决定；

2、对行政诉讼不及时提交答辩书，延误时机，或不积极应诉，导致败诉。

（1）做好庭前准备，对实体的内容和程序进行审查；

（2）为当事人依法行使复议权和诉讼权提供条件；

（3）严格组织纪律，保守工作秘密。

案卷归档

1、案件材料收集不完整；

2、归档不及时，造成案件材料丢失。

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《安徽省道路运输管理条例》；

（2）严格遵守案卷管理制度。

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

46、48-60

行政处罚

一般程序

执法人员接到举报或路检时发现违法行为

1、办案人员不按规定着装；

2、不出示执法证件或一个执法人员调查；

3、接受案件当事人请托，办“人情案”；

4、利用各种方式干预办案。

（1）加强法律法规和党纪条规的学习教育，加强警示教育、职业道德教育和执法办案技能培训，提高执法办案质量，规范执法程序；

（2）严格遵守《行政处罚法》的规定；

（3）加强案件初查情况的检查，追踪办理结果，加强对案件流程的监督。

出租汽车管理办公室

（即：客运办）

执法人员进行调查取证

1、不按规定取证；

2、伪造证据，导致行政处罚违法或不当；

3、不及时采取或不采取强制措施，导致物证灭失；

4、滥用强制措施，不依照法定程序实施强制措施。

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《安徽省道路运输管理条例》的规定；

（2）明确办案纪律；加强对案件流程的监督和汇报工作。

报主管领导审批制做《立案审批表》

1、办案人员有案不立，瞒案不报；

2、擅自处理案源。

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《安徽省道路运输管理条例》的规定；

（2）加强案件立案管理，定期对登记的案源进行检查。

对调查结果进行审批，制做《处罚审批表》

1、案件违法事实不确凿，证据不充分，程序不合法，定性不准确；

2、自由裁量权行使不当，处罚畸轻畸重；

3、处罚不及时，超过办案期限；

4、对符合移送标准的不移送，以罚代刑；

5、应移送、移交的不及时移送、移交，导致证据灭失，取证困难。

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《皖省道路运输管理条例》的规定；

（2）严格遵守案件核审制度、案件审查标准、案件过错责任追究制度；

（3）健全案件移送、移交制度，加强监督检查。

46、48-60

行政处罚

一般程序

组织听证会

1、对当事人要求听证的不组织或不及时组织听证；

2、听证准备不充分，影响案件办理。

（1）认真履行职责组织听证，依法受理听证申请，按照法定程序组织听证，依法做出听证报告；

（2）严格执行听证回避制度；

（3）在听证工作中，严格做到公平公正，依法维护听证双方的合法权益。

局法制办

依法做出处理决定，对复杂重大违法案件需集体讨论，制做《交通行政处罚案件集体讨论记录》

1、擅自减少或增加罚没款和财物；

2、执行不及时，当事人转移财物，导致执行困难；

3、擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没财物或者变价款；

4、擅自变卖罚没财物，变相低价处理罚没财物等。

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《皖省道路运输管理条例》的规定；

（2）完善罚没（暂扣）财物接收、保管、处置规范的管理制度，把好罚没（暂扣）行为的实施关、入库关、处置关、监督关。

申请行政复议或在3个月内提起行政诉讼

1、对行政复议不及时复议或草率做出复议决定；

2、对行政诉讼不及时提交答辩书，延误时机，或不积极应诉，导致败诉。

（1）做好庭前准备，对实体的内容和程序进行审查；

（2）为当事人依法行使复议权和诉讼权提供条件；

（3）严格组织纪律，保守工作秘密。

案卷归档

1、案件材料收集不完整；

2、归档不及时，造成案件材料丢失。

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《皖省道路运输管理条例》的规定；

（2）严格遵守案卷管理制度。

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

69

代征代缴出租汽车营业税

各家出租汽车公司于当月15日前到出租汽车管理处财务科缴纳税费，并报送各家公司欠缴税费车辆名单

1、公司不及时、认真上报欠缴税费车辆名单；

2、公司擅自晚缴税费，挪用税费；

3、税务凭证保管不善，造成丢失损毁；

4、记账不准确，造成税款不符；

5、不严格执行现金限额管理和保管的规定，造成现金遗失或被盗。

（1）严格执行国家税法有关规定；

（2）增强工作人员的责任心，改进工作作风；

（3）实行现金库存限额管理制度，定期盘点现金；

（4）加强银行账户管理，严格遵守银行支付结算纪律，定期获取银行对账单，定期或不定期地对银行存款日记账和银行对账单进行抽查；

（5）严格按照出纳、会计、记账等岗位职责要求开展工作。

出租汽车管理办公室

（即：客运办）

管理处于当月15日向凌河地税局缴纳代征的税费

1、擅自挪用税费；

2、税务凭证保管不善，造成丢失损毁；

3、记账不准确，造成税款不符。

（1）严格执行国家税法有关规定；

（2）增强工作人员的责任心，改进工作作风；

（3）严格按照财务岗位职责要求开展工作；

（4）严格执行《关于调整营业税起征点的通知》（辽地税发[2008]129号）、《关于加强出租汽车征收管理的通知》（征便函[2009]11号）有关规定。

 序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

70

物资采购

经办人编制大宗物资和设备采购计划后报主管领导批准

1、超集中采购目录以内的范围采购。

1、严格按照政府采购目录去采购。

交通运输局办公室

2、采购限额超标。

2、严格执行政府采购限额标准。

71

（1）财务管理与支配

1、经办人按程序办理预算开支项目、取得原始凭证并必须符合国家财经管理规定

1、开虚假发票报销。

1、财务严格审核经办人、验收人签字，领导审批把关。

局财务处

2、制作虚假报销凭证。

2、财务部门严格审核凭证真实性，及时与审批领导沟通。

2、经办人到财务科拨款、报销并在每张原始凭证上签字

⒈用虚假的经济业务或资料进行会计核算。

⒈会计人员须依法履行职责，保证会计资料的真实性，完整性。

⒉帐帐不符，帐表不符，帐实不符，帐证不符。

⒉及时核对帐项，并进行定期审计。

⒊没有本单位相应的管理制度，财务管理混乱。

⒊制定本单位相应的会计人员岗位并严格遵守。

3、主管财务科长、局长依据有关规定审核，重大预算开支项目提交领导班子办公会议研究决定记录

1、不能核销的票据领导已审批，财务把关不严格。

1、财务部门严格依法审核，不予核销。

2、不能核销的票据财务因人情而审核，领导审批不把关。

2、财务严格依法审核，不讲私情，领导严格把关。

（2）财务管理与支配

1、根据预算拨付基层单位经费支出、项目支出

1、未经领导审批拨付经费。

加强监管，严格按程序和财经制度规定办理；加强预算约束，严格预算管理。

财务股

2、未按预算拨款。

2、验收人验收，部门主管签字，办公室主任审核，财务负责人审核，行政一把手审批

1、手续不全。

各部门互相配合、监督，严格按程序办事，遵守财经制度，按《会计法》和行业会计制度执行。

2、无原则签字。

3、不合规定报销。

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

75

（1）客、货道路运输证发放

1、客、货管科在经营者申请证件发放业务内容中对其材料的真实性、准确性进行核实。

2、运输证补发申请进行登报后并把相关材料进行核实。

接受当事人宴请、收受贿赂、对上报材料核实有失公正

坚持公开、公平、公正办理，实行“一人审查一人核实”的制度公开办理，审验和发放证件分多人管理

运管所综合服务中心

（2）客、货道路运输证审验

1、客运车辆；

2、货运车辆；

接受当事人宴请、收受贿赂、对上报材料核实有失公正

坚持公开、公平、公正办理，实行主办人员核实，科长审查签字的制度公开办理。

运管所综合服务中心

82

对车辆二级维护、车辆技术的管理。

车主将维护完成的车辆开到综合性能检测站进行维护竣工检测，领取二级维护竣工检测报告单。

受当事人请托，出具虚假“合格报告单 

检测数据电子存档，指派专人定期审核。 

运管所维修办

 序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

83

对机动车驾驶员培训监督管理

质量信誉

考评结果

1、接受案件当事人请托，办理“人情事”。

2、循私舞弊，任意升降驾校信誉考核度。

1、办事人员及审核部门领导要签署意见并签字。

2、建立制约机制，公开检查结果，接受投诉举报，发现违纪及时查处。

运管所

84

检查驾校《培训记录》

道路运输行业管理机构审核

1、接受案件当事人请托，办理“人情事”。

2、 接受当事人的宴请、贿赂、虚报、瞒报培训记录。

1、办事人员及审核部门领导要签署意见并签字。

2、建立制约机制，公开检查结果，接受投诉举报，发现违纪及时查处。

运管所

85

对道路旅客运输车辆的更新、线路、站点、班次、时间和运营方式的变更。

运管所对经营者申请的内容进行现场审核和公示（公示期为7天）

1、接受当事人宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。

2、盲目审批。

先公示后审批。

运管所

86

交通道路运输经营信誉考核

1、书面审查被考核者提供的设施、设备管理，从业人员管理、营运车辆管理、安全生产管理、服务质量管理材料。

2、现场检查被考核者的设施、设备，并对从业人员的法规知识和业务知识进行抽查。

接受当事人请托、宴请，贿赂、虚报、蛮报核实内容。

（1）成立信誉考核领导小组，建立经营者信誉考核档案（包括：定期考核过程中用于集中评审的管理制度、基础台账、统计报表、应急预案、违章处罚决定等各项基础资料的复印件、集中评审记录和现场审查记录，对被考核者不定期考核的汇总表及考核记分通知单。）

（2）指派2人以上实施考核。

（3）接受社会的监督，公布考核结果，经营者有权查阅考核记录。

运管处客、货、维、培、稽查、法规科；出租车管理处行管科

87

对道路运输及相关业务经营场所、客货集散地进行监督检查。

同76-81

运管所

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

86、95

交通道路运输经营信誉考核；对出租车从业人员诚信考核和计分考核

定期考核考核周期，限为每年1月1日至12月31日，考核工作应在次年3年31日前完成

1、不按规定组织年度考核。

（1）严格按照管理权限对公司，从业人员进行考核；

（2）按照交通运输部的相关规定进行考核。

综合服务中心

书面审查被考核者提供的设施、设备管理，从业人员管理、营运车辆管理、安全生产管理、服务质量管理材料现场检查被考核者的设施、设备，并对从业人员的法规知识和业务知识进行抽查

1、未到现场核查，对各种标准审查不严；

2、丢（遗）失考核原始资料；不按规定收集资料；

3、擅自设置过高标准，故意吃、拿、卡、要。

（1）采取公开、公示、公议方法开展考核工作；

（2）严格执行《信誉考核标准》以及《诚信考核标准》，规范考核程序；

（3）强化人员培训，提高素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利。

现场检查被考核者的设施、设备，并对从业人员的法规知识和业务知识进行抽查

1、未到现场核查，对各种标准审查不严；

2、档案资料不齐全、不规范；

3、擅自设置过高标准，故意吃、拿、卡、要。

（1）采取公开、公示、公议方法开展考核工作；

（2）严格执行《信誉考核标准》以及《诚信考核标准》，规范考核程序；

（3）强化人员培训，提高素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利。

向被考核者下达考核结果通知书

1、擅自设立收费项目，搭车收费，侵害当事人的利益；

2、考核结果公布不及时或有意刁难，接受当事人的吃请、馈赠、报账。

（1）严格按规定收费，杜绝搭车收费、乱收费等行为；

（2）加强对收费工作的监督检查，发现问题及时处理。

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

88

出租车停业

行管科审核申请材料是否齐全、符合要求

1、对符合条件的故意刁难，拖延不予报名；

2、因业务不熟或服务意识淡薄，不能做到一次性告知报名所带资料，给申请人带来不便；

3、擅自增加或减少前置条件；

4、把关不严，在资格审验时，对申请人提交虚假材料予以默认以谋取私利。

（1）严格行政审批事项、条件、程序，推行一审一核登记模式；

（2）增强执法工作人员的责任心，改进工作作风，规范行政许可行为；

（3）严格执行一次性告知制度、首问首办责任制等工作制度；

（4）加强对报停工作质量的监督检查；

（5）增强工作人员业务素质培训。

综合服务中心

报送主管领导审批，并向申请单位或申请人下达《出租汽车停业告知书》

1、违反工作流程，简化审批手续，出现了失职、渎职行为；

2、顶不住人情风，对条件不具备的予以审批；

3、式审查把关不严，在审批申请人提交虚假材料或规避法律的行为予以默认以谋取私利；

4、不履行执法承诺，吃、拿、卡、要，超期审查。

（1）严格执行交通运输部关于规范行政许可的各项制度，规范行政审批程序；

（2）从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，强化执法人员法律培训，提高自身素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利；

（3）强化制度建设，内念紧箍咒，外筑监督网；

（4）公示服务承诺、人员岗位责任制、办证程序及时限；

（5）落实“一审一核”、“限时办结”等制度。

下达《出租汽车停业决定书》，开始报停

1、搭车收费，侵害当事人的利益。

2、停业时间不准确，接受当事人的吃请、馈赠。

（1）严格按规定收费，杜绝搭车收费、乱收费等行为；

（2）强化工作纪律，增强责任心。

 序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

89

出租车年度审验

业务科审核申请材料是否齐全，符合要求

1、对符合条件的故意刁难，拖延不予报名；

2、因业务不熟或服务意识淡薄，不能做到一次性告知报名所带资料，给申请人带来不便；

3、擅自增加或减少前置条件；

4、把关不严，在资格审验时，对申请人提交虚假材料予以默认以谋取私利。

（1）严格行政审批事项、条件、程序，推行一审一核登记模式；

（2）增强执法工作人员的责任心，改进工作作风，规范行政许可行为；

（3）严格执行一次性告知制度、首问首办责任制等工作制度；

（4）加强对报停工作质量的监督检查；

（5）增强工作人员业务素质培训。

综合服务中心

行管科对申请材料进行审查

1、违反工作流程，简化审批手续，出现了失职、渎职行为；

2、顶不住人情风，导致手续不齐的通过年检验照；

3、式审查把关不严，在审批申请人提交虚假材料或规避法律的行为予以默认以谋取私利；

4、不履行执法承诺，吃、拿、卡、要，超期审查。

（1）严格执行交通运输部关于规范行政许可的各项制度，规范行政审批程序，做到高效、便捷、规范、公开；

（2）从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，强化执法人员法律培训，提高自身素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利；

（3）强化制度建设，内念紧箍咒，外筑监督网；

（4）公示服务承诺、人员岗位责任制、办证程序及时限；

（5）落实“一审一核”、“限时办结”等制度。

准予许可的，在《道路运输证》上加盖审验公章。

1、利用年检验照搭车收费，侵害当事人的利益。

2、盖章不及时，接受当事人的吃请、馈赠。

（1）严禁利用年检乱收费、乱罚款、搭车收费、代收代扣其它收费；

（2）强化工作纪律，增强责任心。

（3）实行年检免审制度，促进经营者诚信经营。

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

90-94、96、97

对出租汽车监督检查

对全市出租车客运市场监督检查，对县（市）区出租车管理机构监督指导

1、瞒案不报、有案不立、擅自处理、消化案源等情况导致案源流失，牟取私利；

2、未经批准擅自立案、销案、压案不查、大案办成小案、弄虚作假，牟取私利；

3、在巡查管理中，巡而不查、查而无果、违反规定使用简易程序；

（1）强化纪律监督，严厉查处违规违纪行为。对在行政执法中的不作为、乱作为、慢作为等违法违纪行为及时进行查处； 

（2）日常监督与考核相结合，建立科学廉政风险点考核机制；

（3）行政执法人员要充分认识到廉政风险点防范的重要性，提高廉政风险管理的意识和能力，防止不廉洁行为的发生。

客运办

2人以上着标志服，出示证件表明身份，告知当事人的权利和义务

1、办案人员不按规定着装；

2、不出示执法证件或一个执法人员调查。

3、行政执法中野蛮执法、粗暴管理，影响政风行风，损害政府形象。

（1）加强警示教育、职业道德教育和执法办案技能培训，提高执法办案质量，规范执法程序；

（2）严格遵守《行政处罚法》的规定；

（3）加强案件初查情况的检查，追踪办理结果，加强对案件流程的监督。

发现违法行为收集证据，依法暂扣违法工具或有关证件

1、取证不全不足，接受案件当事人请托，办“人情案”；

2、伪造证据，导致行政处罚违法或不当；

3、不及时采取或不采取强制措施，导致物证灭失；

4、滥用强制措施，不依照法定程序实施强制措施；

5、利用各种方式干预办案

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《皖省道路运输管理条例》的规定；

（2）明确办案纪律；加强对案件流程的监督和汇报工作。

事实清楚，证据充分，依法给予当事人相应的处

1、案件违法事实不确凿，证据不充分，程序不合法，定性不准确；

2、自由裁量权行使不当，处罚畸轻畸重；

3、处罚不及时，超过办案期限；

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《皖省道路运输管理条例》的规定；

（2）严格遵守案件核审制度、案件审查标准、案件过错责任追究制度。

完善处罚案卷，存档

1、案件材料收集不完整；

2、归档不及时，造成案件材料丢失。

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《皖省道路运输管理条例》的规定；

（2）严格遵守案卷管理制度。

 序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

98

建立投诉受理制度、接受对违反本办法行为的投诉和社会监督

群众投诉

1、不及时受理或不认真记录投诉案件；

2、对本应该受理的投诉、建议推诿。

（1）全面开展以人为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险防范管理工作，建立起教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制；

（2）规范执法监管，推进职能到位，加强制度管理，规范并完善市场管理工作机制；

（3）拓展服务职能，提升服务质量。

运管所

调查取证

1、取证不全不足，接受案件当事人请托，办“人情案”；

2、伪造证据，导致行政处罚违法或不当；

3、不及时采取或不采取强制措施，导致物证灭失；

4、滥用强制措施，不依照法定程序实施强制措施；

5、利用在查办案件过程中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处；

6、各种方式干预办案；

（1）严格遵守《行政处罚法》以及《皖省道路运输管理条例》的规定；

（2）明确办案纪律；加强对案件流程的监督和汇报工作；

（3）努力做到思想理论、工作措施、工作作风和工作机制方面的新转变；

（4）加强法律法规、业务知识学习，强化业务能力的培训；

（5）切实履行法定职责，在监管中体现服务，在服务中加强监管，确保申诉举报案件依法查处到位。

反馈

1、在处理投诉纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

2、情况反馈不及时。

3、受理处理消费投诉时，未依法办理，未及时调解处理，导致更大危害后果。

（1）组织执法检查。开展行政处罚案件回访，案件评查，行政许可卷宗评查活动，对执法办案和行政许可过程进行有效监督、纠正、处理。

（2）强化纪律监督，严厉查处违规违纪行为。对在行政执法中的不作为、乱作为、慢作为等违法违纪行为及时进行查处。 

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

99

公路工程质量及交通基础设施工程监督

工程实施中，县质监站按《工程质量监督计划书》中的计划安排对工程实施质量监督检查，实行动态管理。每次监督检查后，在3个工作日内发出检查情况通知。

在检查过程中徇私舞弊，处理质量问题不客观

建立举报制度，细化检查标准，加强监管力度

质监站

100

公路工程监理的管理

根据检查情况进行年终考核

接受监理单位请托，造成考核结果不真实，使不合格的监理单位及监理人员通过考核

按照日常巡检对监理人员进行量化考核，考核结果进行公示。

县乡所

 101

监督管理工程项目概预算

审核造价文件经济性、合理性、符合性

接受潜在施工单位贿赂，编制造价文件时不严格执行部颁定额及编制办法，材料单价不执行当前公布市价，提高工程造价。

加强对造价审核的监督管理，实施多人审核制度

县乡所

102

公路路况调查

县乡所工养股

103

工程项目竣工验收

竣工验收委员会专业检查组检查工程实体质量、相关内业资料，形成书面检查报告

施工单位对验收委员会成员贿赂、宴请，导致不能严格执行质量检验标准，检查结果不真实。

加强对竣工验收程序的管理和监督，与纪检、监察、审计部门联合，多方控制。

县乡所

对项目法人工程管理综合评价，对工程质量评分、确定质量等级

施工单位对验收委员会成员贿赂、宴请，导致评分不公平，质量等级评价失实。

加大工程实体质量检验权值，减少主观评分权值。

104

工程技术人员的培训

对培训人员进行考核

主持考核人员利用职务之便收取额外费用。

进行不收费公示，设置举报电话

县乡所

考核人员接受被考核人员请托，使不合格者通过考核。

加强对考核人员的监督管理、组建考核小组，加强互相监督。

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

110

农村公路建设监督管理

工程出现变更设计

1、无变更设计必要的项目，通过宴请、贿赂等达到变更目；

2、通过宴请、贿赂等方式降低设计标准

会同设计部门实地勘察

县乡所

审批变更报告

1、收受贿赂批复不符合标准的变更设计；

2、接受吃请等为不符合标准的变更设计签章

1、工程、设计人员现场勘查；2、相关单位签字、盖章手续齐备后批复

工程竣工验收

1、内业资料不完备或程序遗漏，通过宴请等方式通过验收的；

2、工程质量不达标或通过不正当手段蒙混过关的。

各部门联合检查，杜绝吃拿卡要现象和各种人情关，严格奖惩措施。

 序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

112

农村公路桥梁设施与其它监管

桥梁工程出现变更设计

1、无变更设计必要的项目，通过宴请、贿赂等达到变更目；

2、通过宴请、贿赂等方式降低设计标准

会同设计部门实地勘察

县乡所

审批变更报告

1、收受贿赂批复不符合标准的变更设计；

2、接受吃请等为不符合标准的变更设计签章

1、工程、设计人员现场勘查；2、相关单位签字、盖章手续齐备后批复

桥梁工程竣工验收

1、内业资料不完备或程序遗漏，通过宴请等方式通过验收的；

2、工程质量不达标或通过不正当手段蒙混过关的。

各部门联合检查，杜绝吃拿卡要现象和各种人情关，严格奖惩措施。

113

公路工程设计变更

审查设计文件与变更文件，审查计量支付基础资料，校核变更工程量

接受申请人宴请、贿赂，导致变更工程量及单价计算不合理，增加了工程造价。

接受上级纪检部门监督，变更审核经过监理审核、业主复核、负责人审批等多重审批程序

县乡所

114

公路建设项目竣工验收

竣工验收委员会专业检查组检查工程实体质量、相关内业资料，形成书面检查报告

施工单位对验收委员会成员贿赂、宴请，导致不能严格执行质量检验标准，检查结果不真实。

对验收委员会成员进行廉政培训，提高防范意识，自觉接受纪检、监察、审计等部门的监督

县乡所

对项目法人工程管理综合评价，对工程质量评分、确定质量等级

施工单位对验收委员会成员贿赂、宴请，导致评分不公平，质量等级评价失实。

验收评分采取透明化管理，检查后统一集体进行评分

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

115

公路工程项目施工及监理招标的监督管理

1、招标代理机构、评标专家备案

2、监督招标公告的发布是否及时、有效

3、招标情况书面报告备案

4、处理招标、投标活动中的投诉

受招标人请托，审查招标代理机构资格不详细、审查招标过程、处理招标问题时存在偏私，造成招标活动不规范。

审查招标代理机构资格时，采取多人审核、多人复核制度，与经验、监察、审计部门联合，严格进行招标工作的监督。

县乡所

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

118

出租车从业人员岗位基本培训：在岗轮训、经营管理者培训、出租车从业人员违章培训。

出租汽车公司业务人员持《培训人员登记表》和相关材料到出租汽车协会报名

1、对符合条件的故意刁难，拖延不予报名；

2、因业务不熟或服务意识淡薄，不能做到一次性告知报名所带资料，给申请人带来不便；

3、擅自增加或减少前置条件；

4、把关不严，在资格审验时，对申请人提交虚假材料予以默认以谋取私利。

（1）严格行政审批事项、条件、程序，推行一审一核登记模式；

（2）增强执法工作人员的责任心，改进工作作风，规范行政许可行为；

（3）严格执行一次性告知制度、首问首办责任制等工作制度；

（4）加强对报名工作质量的监督检查；

（5）增强工作人员业务素质培训。

出租汽车管理办公室

（即：客运办）

培训人员参加培训考试

1、顶不住人情风，对不参加考试的人员给予考试合格的成绩；

2、把关不严，对考场上出现的替考、抄袭等行为予以默认以谋取私利；

（1）从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，强化执法人员法律培训，提高自身素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利；

（2））严格执行《道路运输从业人员管理规定》。

考试合格人员，由行管科在参训人员的《从业资格证》填写考核记录

1、违反工作流程，给考试不合格的人员填写考核记录，出现了失职、渎职行为；

2、顶不住人情风，擅自修改电脑审核数据和档案信息采集数据谋取私利；

3、对考试合格的人员没有按期限填写考核记录。

（1）严格执行《道路运输从业人员管理规定》，规范从业资格证信誉考核制度；

（2）强化制度建设，内念紧箍咒，外筑监督网；

（3）公示服务承诺、人员岗位责任制、办证程序及时限；

（4）落实 “限时办结”制度。

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

119

公路水运工程施工监理市场管理

质监处安全监理科

120

工地试验室能力认定

现场评审

1、不按文件程序评审

2、审查把关不严

3、随意审批、收受金额，谋取个人或小团体利益

保廉承诺，警示教育，仔细评审、严格把关，避免工作失误

质监站

网络公示

慢作为，不及时发放证件

警示教育，提高工作效率

121

凡监督抽检不合格工程材料进入建设项目现场的

执法人员不得少于2人

不表明身份、无执法资格人员乱执法

1、认直执行执法程序

2、《工作人员违纪违规实施办法》

质监站

执法人员进行调查取证

1、应组织取证的不取证

2、应告知的不告知

3、不按规定进行处罚

1、认真执行执法程序

2、至少2人以上执法

122

对监督抽检中涉及强制性标准规定的项目不合格的工程材料及直接危及工程质量、结构安全的工程材料

执法人员不得少于2人

1、不表明身份，无执法资格

人员乱执法

1、认真执行执法程序

2、《工作人员违纪违规实施办法》

质监站

执法人员进行调查取证

1、填写信息不全，有错填、漏填现象

2、应组织取证的不取证

3、应告知的不告知

4、不按规定执行处罚

1、加强业务学习，避免工作失误

2、认真执行执行程序

3、至少2人以上执法

123

同类工程材料在监督抽检中连续2次不合格或监督抽检不合格复验后仍达不到规定要求的

执法人员不得少于2人

不表明身份、无执法资格人员乱执法

1、认直执行执法程序

2、《工作人员违纪违规实施办法》

质监站

执法人员进行调查取证

1、应组织取证的不取证

2、应告知的不告知

3、不按规定进行处罚

1、认真执行执法程序

2、至少2人以上执法

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

124

从业单位存在安全管理问题需要整改的

1、从业单位存在安全问题需要整改的

2、以书面形式通知存在问题单位限期整改

3、告知当事人如不服处罚决定，可在60日内申请行政复议或3个月内提起行政诉讼

4、在作出处罚决定5日内，将《工程质量与安全当场处理决定书》交到主管机构备案

1、接受当事人请托，不遵守规章制度

2、利用各种方式干扰执法过程

3、丢失、损毁、擅自使用证

4、遗漏证据有失公正

5、接受当事人的宴请、贿赂

擅自改变处罚

防范措施

1、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

2、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

3、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。

质监站

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

125

从业单位存在严重安全事故隐患的

1、简易程序（情节轻微的，执法人员填写《交通工程质量与安全督查现场纠正通知单》

2、从业单位存在严重安全事故隐患的

3、执法人员进行调查取证，认定违法事实，并将处罚理由依据告之当事人，当事人确认签字

4、告知当事人如不服处罚决定，可在60日内申请行政复议或3个月内提起行政诉讼

5、在作出处罚决定5日内，将《工程质量与安全当场处理决定书》交到主管机构备案

1、接受当事人请托，不遵守规章制度

2、利用各种方式干扰执法过程

3、丢失、损毁、擅自使用证据、4、遗漏证据有失公正

5、接受当事人的宴请、贿赂

擅自改变处罚

1、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

2、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

3、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。 

质监站

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

126

重大安全事故隐患在排除前或者在排除过程中无法保证安全的

1、简易程序（情节轻微的，执法人员填写《交通工程质量与安全督查现场纠正通知单》

2、重大安全事故隐患在排除前或者在排除过程中无法保证安全

3、执法人员进行调查取证，认定违法事实，并将处罚理由依据告之当事人，当事人确认签字

4、责令其从危险区内撤出作业人员或者暂时停止施工

5、告知当事人如不服处罚决定，可在60日内申请行政复议或3个月内提起行政诉讼

6、在作出处罚决定5日内，将《工程质量与安全当场处理决定书》交到主管机构备案

1、接受当事人请托，不遵守规章制度

2、利用各种方式干扰执法过程

3、丢失、损毁、擅自使用证据、4、遗漏证据有失公正

5、接受当事人的宴请、贿赂

1、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

2、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

3、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。 

质监站

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

127

建设单位违反安全管理规定造成重大生产安全事故的

1、简易程序（情节轻微的，执法人员填写《交通工程质量与安全督查现场纠正通知单》

2、建设单位违反安全管理规定造成重大安全生产事故的

3、执法人员进行调查取证，认定违法事实，并将处罚理由依据告之当事人，当事人确认签字

4、对全部或者部分使用国有资金的建设项目，暂停资金拨付

5、、告知当事人如不服处罚决定，可在60日内申请行政复议或3个月内提起行政诉讼

6、在作出处罚决定5日内，将《工程质量与安全当场处理决定书》交到主管机构备案

1、接受当事人请托，不遵守规章制度

2、利用各种方式干扰执法过程

3、丢失、损毁、擅自使用证据、4、遗漏证据有失公正

5、接受当事人的宴请、贿赂

1、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

2、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

3、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。

质监站

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

128

建设单位未列建设工程安全生产费用的

1、简易程序（情节轻微的，执法人员填写《交通工程质量与安全督查现场纠正通知单》

2、建设单位未列建设工程安全生产费用

3、执法人员进行调查取证，认定违法事实，并将处罚理由依据告之当事人，当事人确认签字

4、责令其限制整改并不得办理监督手续：逾期未改的，责令该建设工程停止施工并通报批评。被检查单位应当立即落实处理决定，并将整改结果书面报检查单位。责令停工的，应当经复查合格后，方可复工

5、告知当事人如不服处罚决定，可在60日内申请行政复议或3个月内提起行政诉讼

1、接受当事人请托，不遵守规章制度

2、利用各种方式干扰执法过程

3、丢失、损毁、擅自使用证据

4、遗漏证据有失公正

5、接受当事人的宴请、贿赂

1、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

2、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。

3、后期处置办法。通过警示提醒、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。

质监站

序号

权力名称

风险点

表现形式

防范措施

责任处室

129

公路交通战备

交通运输局战备办承办事项过程中

在制定计划及在互联网上运行，发生泄密问题。

1、专人负责，专项专用。

交战办

2、在战备安全防护保障完好时使用互联网。

130

行政监察

报纪委书记批准

在受理案件时接受申请人宴请、贿赂

加强监督、教育

局纪检、监察室

上报处党委研究决定

党委成员在研究处理结果前接受申请人宴请、贿赂

加强监督，党委讨论决定

131

系统交通安全生产监管

局安全股

132

交通行业统计

交通运输局收集统计数据

1、收集各项数据不够及时准确，习惯数据存在估量值。

1、加强对基层统计人员进行业务培训。

公路运输管理所

2、上级数据受到影响不够真实。

2、必须翔实汇总上报数据。